鹏起科技发展股份有限公司 关于公司及公司实际控制人分别收到上

2019-11-28 07:36:02 1438次浏览

导读:   鹏起科技发展股份有限公司和公司实际控制人张朋起先生于2019年9月17日分别收到中国证券监督管理委员会上海监管局《关于对鹏起科技发展股份有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对张朋起采取责令改正措施

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

2019年9月17日,彭其科技发展有限公司(以下简称“公司”)和公司实际控制人张彭其先生分别收到了《关于对彭其科技发展有限公司采取纠正措施的决定》(沪证监发[2019]135号决定)和《关于对张彭其采取纠正措施的决定》(沪证监发[2019]134号决定)。根据有关要求,现将这两份文件的具体内容披露如下:

“彭其科技发展有限公司:

经调查,贵公司存在以下问题:

1.从2017年2月至2017年9月,席瑞第23号集体基金信托计划投资的秦天第10号单一基金信托公司增持圣彭其股份91,588,168股,占公司总股本的5.22%。根据信托合同的约定,秦天第十单基金信托持有的股东*史鹏的表决权属于总负责人宋学云。2018年9月5日,宋学云向优先客户中国民生银行股份有限公司和受托人云南国际信托有限公司发出“声明函”,声明自愿放弃信托股份、信托利益、基于受益人的信托财产分配权以及尚未收回的新增增强型信托基金,并全部转让给优先客户。与此同时,他以协调一致的行动者身份解除了与席瑞23集合基金信托计划的关系,并同意将席瑞23集合基金信托计划的投资建议权移交给优先客户。2019年7月12日,宋学云披露了该短期股权变动报告,称截至报告日,他已不再持有通过秦天第十单基金信托增加的91,588,168股圣彭其股份。本次股权变更前,宋学云持有圣彭其122,800,512股,占公司总股本的7%。宋学云及其关联方持有圣彭其398,474,975股,占公司总股本的22.73%。此次股权变更后,宋学云持有圣彭其31,212,344股,占公司总股本的1.78%。宋学云及其关联方持有圣彭其306,886,807股,占公司总股本的17.51%。贵公司未及时披露宋学云股权权益变动情况,违反了《上市公司信息披露管理办法》(中国证监会令第40号)第三十条第二款第八项和第三十一条第一款的规定。

2.2018年,贵公司出现了许多外部违规担保。截至2018年12月31日,贵公司对外违规担保总额为15.75亿元,占公司最近一期(2017年底)经审计净资产的32.04%。上述外部非法担保未及时披露。相关担保事项未经公司董事会和股东大会审议。相关担保协议由张鹏董事长亲自签署。上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》(中国证监会令第40号)第三十条第二款第十七项和第三十一条第一款的规定。

3.截至2018年6月30日,贵公司对外违规担保金额总计9.039亿元,占公司最近一期(2017年底)经审计净资产的18.39%。相关担保事项未经公司董事会和股东大会审议,相关担保协议由张彭其董事长亲自签署。贵公司违反《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款、第十九条第一款和《公开发行证券公司信息披露内容和格式指引》(2017年修订)第三条的规定,未在2018年半年度报告中披露上述非法担保事项。

4.2018年末,其他应收及预付款项余额的性质属于上市公司实际控制人及其关联方占用总额7.46896亿元,占公司最近一期(2017年末)经审计净资产的15.19%。上述行为构成实际控制人及其关联方对贵公司资金的非经营性占用,违反了《关于规范上市公司与关联方之间金融交易及上市公司对外担保若干问题的通知》(简媜发[〔2003〕56号)第一条和《上市公司治理指引》(简媜发[〔2002〕1号)第十四条的相关规定。贵公司未在2018年度报告中披露上述关联方的非经营性资金占用情况,违反了《上市公司信息披露管理办法》(中国证监会令第40号)第二条第一款、第十九条第一款的规定和《公开发行证券公司信息披露内容和格式指引》(公告号)第十一号(2017年修订)第二条的内容和格式。中国证监会[[2017]17号)。

5.贵公司全资子公司郴州岳峰环保科技有限公司于2016年和2017年分别向公司主要股东曹良发借款7370万元和2.3亿元,分别占公司最近一期(2015年底和2016年底)经审计净资产的1.63%和4.98%;2017年,公司向公司董事曹健共借款4050万元,占公司最近一期(2016年末)经审计净资产的0.88%。贵公司未在2016年和2017年年度财务报告中披露上述财务交易。关联交易...(六)关联方资金借贷,违反《公开发行证券公司信息披露报告规则第15号——财务报告通则(2014年修订)》第五十二条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,我们正在采取监管措施,责令贵公司改正。你公司应积极采取有效措施,有效提高信息披露质量,督促实际控制人限期解决非法占用资金问题。贵公司董事、监事和高级管理人员应认真学习证券法律法规,增强规范运作意识,切实做好信息披露工作。贵公司应在收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。"

二.关于对张彭其采取纠正措施的决定

”张彭其道:

经调查,作为彭其科技发展有限公司(以下简称“*科技发展有限公司”)的实际控制人和董事长,您在履行职责中存在以下问题:

1.作为*圣彭其的董事长,您主要负责*圣彭其未能及时披露宋学云权益的变化,未能及时披露外部非法担保事项,未能在2018年半年度报告中披露外部非法担保事项,以及未能在2018年年度报告中披露实际控制人及其关联方的非经营性资金占用情况。您的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条的规定。

2.截至2018年底,*st Peng的其他应收款和预付款账户余额属于贵方及上市公司关联方占用的总金额7.46896亿元,截至本决定作出之日尚未归还。你作为公司的实际控制人,将公司资金用于非经营目的,违反了《关于规范上市公司与关联方之间金融交易及上市公司对外担保若干问题的通知》(简媜发[2003年第56号)第一条的有关规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条的规定,我局决定采取监管措施,责令你方改正。要认真学习证券法律法规,增强规范操作意识,积极采取有效措施解决非法占用资金问题。你方应在收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告。

公司非常重视上述两项决定中指出的问题。公司将积极采取有效措施,有效提高信息披露质量,督促实际控制人限期解决非法占用资金问题。公司董事、监事和高级管理人员将认真学习证券法律法规,增强规范运作意识,切实做好信息披露工作,维护公司和全体股东利益,促进公司健康、稳定、可持续发展。

特此宣布。

彭其科技发展有限公司

2019年9月18日

归档文件:

1.上海证监局《关于对彭其科技发展有限公司采取纠正措施的决定》

2.上海证监局《关于对张彭其采取纠正措施的决定》

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